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苹果涉内幕交易 涉嫌多次进行股票内幕交易

澎湃新闻 2019-02-14 17:40:43
  苹果涉内幕交易

  美国证券交易委员会(SEC)2月13日对苹果公司前高级律师基恩·莱沃夫(Gene Levoff)提起诉讼,指控其涉嫌多次进行股票内幕交易。

  据称,莱沃夫在2015年苹果公司宣布iPhone销量不达预期之前,非法抛售了价值超过1000万美元的公司股票。莱沃夫已于2018年9月被解雇。

  美国证券交易委员会公告称,莱沃夫曾担任苹果公司法务及秘书工作全球负责人,其职责就包括监督公司员工行为,防止内幕交易,但他在任职期间监守自盗。

  在苹果公司的季度财报和新闻稿向股东发布前两周,莱沃夫就能获取这些材料。根据美国新泽西州联邦法院2月13日提起的刑事诉讼,莱沃夫利用职务之便获取的非公开信息,在2015-2016年间非法交易了至少三次,避免了约37.7万美元的损失。在2011-2012年间,他还通过事先得知的利好消息赚取了超过22万美元。

  据英国金融时报当天报道,美国检方发起的刑事诉讼可能令莱沃夫被判处最多20年的监禁和最高500万美元的罚款。

  虽然美国检方的公诉书中只将莱沃夫描述为“总部在加利福尼亚州库比蒂诺的全球科技公司”雇员,但美国证券交易委员会的民事诉讼文件中直接点名了苹果公司。

  美国检方对莱沃夫发起的刑事诉讼中,其中一项是证券欺诈罪。美国证券交易委员会对莱沃夫发起的民事诉讼中,则寻求让莱沃夫交出不当交易获利、支付民事罚款,以及禁止他担任上市公司高管或董事。

  苹果公司称,公司2018年夏天就已经向执法机关联系,并展开了彻底的调查,随后莱沃夫被解雇。

  华尔街日报报道介绍,现年45岁的莱沃夫曾在苹果公司内部一个负责合规经营的委员会中任职10年之久,帮助苹果公司的首席执行官和首席财务官审核公司对投资者保护相关法律的遵守情况,因此他经常能够在公司的证券文件公开发布之前获得相关信息。不过对苹果公司来说,也许更严重的是,莱沃夫还负责管理苹果的子公司。

  苹果长期以来一直以不同名义创建子公司,有时是为了特殊的项目购买供应品和零部件,以便为公司项目保密。多位知情人士介绍,莱沃夫通常负责设立这些子公司。一位知情人士还称,莱沃夫的部门每周都会对苹果公司的财务状况进行法律审查。

  上述报道介绍,与莱沃夫一道工作多年的人获知莱沃夫面临这些指控后非常惊讶,他们称,莱沃夫是斯坦福大学法学院毕业生,与苹果前首席财务官Peter Oppenheimer关系紧密,在公司内部也受人尊敬,被认为是一名有挑战性但公正的领导。其中一位人士称,从收购项目的尽职调查到债务融资的所有事情中,莱沃夫都发挥着关键作用。

  苹果公司2019年起不再公布产品销量数据。2019年1月,苹果公司报告了2018年第四季度中,该公司遭遇了十多年来首次收入和利润下滑。苹果称,该季度iPhone的销量下降了15%,原因是包括中国在内的新兴市场经济增速放缓及用户持有一台智能手机的时间更长。上述财报发布后苹果股价反弹,2019年至今已上涨约8%。

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