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投资者适当性新规7月1日实施:“三步骤”保护投资者

人民网 2017-06-27 14:18:22

  财经中国网(www.caicn.com)06月27日讯

投资者适当性管理办法

  作为首部专门规范证券期货市场适当性管理的部门规章,《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)将于7月1日起正式实施。

  “它是普通投资者的一把保护伞,将对我国资本市场的发展和投资者保护产生一系列积极作用。”中信证券(600030)相关负责人对本网表示。

  据证监会新闻发言人此前介绍,《办法》共43条,针对适当性管理中的实际问题,主要规定了以下制度安排:

  一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体系,统一投资者分类标准和管理要求。二是明确了产品分级的底线要求和职责分工,建立层层把关、严控风险的产品分级机制。三是规定了经营机构在适当性管理各个环节应当履行的义务,全面从严规范相关行为。四是突出对于普通投资者的特别保护,向投资者提供有针对性的产品及差别化服务。五是强化了监管职责与法律责任,确保适当性义务落到实处。

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